江门银行办理票据严重违规,嘉兴银行操办票据现四项犯罪违法

摘要:中国银监会网站昨日披露邯郸银监分局行政处罚信息公开表――邯银监罚决字〔2018〕1至4号,邯郸银行股份有限公司违规办理票据业务,严重违反审慎经营规则,邯郸银监分局责令其改正,并处罚款210万元。
邯郸银监分局对邯郸银行股份有限公司违规办理票据业务负…

摘要:中国银监会网站昨日披露绍兴监管分局行政处罚信息公开表――绍银监罚决字〔2018〕1至7号,绍兴银行票据资产非真实转让;向监管部门的报告不真实、不及时、不全面;未按规定落实票据业务内控管理要求;员工与票据中介存在往来,违规开展票据业务,绍兴监管分…

  中国银监会网站昨日披露邯郸银监分局行政处罚信息公开表――邯银监罚决字〔2018〕1至4号,邯郸银行股份有限公司违规办理票据业务,严重违反审慎经营规则,邯郸银监分局责令其改正,并处罚款210万元。

  中国银监会网站昨日披露绍兴监管分局行政处罚信息公开表――绍银监罚决字〔2018〕1至7号,绍兴银行票据资产非真实转让;向监管部门的报告不真实、不及时、不全面;未按规定落实票据业务内控管理要求;员工与票据中介存在往来,违规开展票据业务,绍兴监管分局决定对其罚款人民币3650万元。

  邯郸银监分局对邯郸银行股份有限公司违规办理票据业务负有管理责任的王超给予警告,徐伟华被处罚款五万元。

  银监会绍兴监管分局对办理票据资产非真实转让负有直接责任的王国海、吴维杠、顾小青、王琳、范天骁、王卫东给予警告,并分别处以罚款10万元。
中国银监会绍兴监管分局行政处罚信息公开表
(绍兴银行)

邯郸银监分局行政处罚信息公开表
(邯郸银行股份有限公司)

行政处罚决定书文号

行政处罚决定书文号

绍银监罚决字〔2018〕1号

邯银监罚决字〔2018〕1号

被处罚当事人姓名或名称

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

个人姓名

 

 

单位

单位

名称

名称

绍兴银行

邯郸银行股份有限公司

法定代表人(主要负责人)姓名

法定代表人(主要负责人)姓名

丁国兴

郑志英

主要违法违规事实(案由)

主要违法违规事实(案由)

票据资产非真实转让;向监管部门的报告不真实、不及时、不全面;未按规定落实票据业务内控管理要求;员工与票据中介存在往来,违规开展票据业务

违规办理票据业务,严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

行政处罚决定

罚款人民币3650万元

责令改正,并处罚款210万元

作出处罚决定的机关名称

作出处罚决定的机关名称

中国银监会绍兴监管分局

邯郸银监分局

作出处罚决定的日期

作出处罚决定的日期

2018年1月10日

2018年1月9日

中国银监会绍兴监管分局行政处罚信息公开表
(王国海)

邯郸银监分局行政处罚信息公开表
(徐伟华)

行政处罚决定书文号

行政处罚决定书文号

绍银监罚决字〔2018〕2号

邯银监罚决字〔2018〕2号

被处罚当事人姓名或名称

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

个人姓名

王国海(绍兴银行)

徐伟华

单位

单位

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名称

 

 

法定代表人(主要负责人)姓名

法定代表人(主要负责人)姓名

 

 

主要违法违规事实(案由)

 

对办理票据资产非真实转让负有直接责任

主要违法违规事实(案由)

行政处罚依据

对邯郸银行股份有限公司违规办理票据业务负有管理责任

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

行政处罚依据

行政处罚决定

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

警告,并处以罚款人民币10万元

行政处罚决定

作出处罚决定的机关名称

罚款五万元

中国银监会绍兴监管分局

作出处罚决定的机关名称

作出处罚决定的日期

邯郸银监分局

2018年1月10日

作出处罚决定的日期

中国银监会绍兴监管分局行政处罚信息公开表
(吴维杠)

2018年1月9日

行政处罚决定书文号

邯郸银监分局行政处罚信息公开表
(王超)

绍银监罚决字〔2018〕3号

行政处罚决定书文号

被处罚当事人姓名或名称

邯银监罚决字〔2018〕3号

个人姓名

被处罚当事人姓名或名称

吴维杠(绍兴银行)

个人姓名

单位

王超

名称

单位

 

名称

法定代表人(主要负责人)姓名

 

 

法定代表人(主要负责人)姓名

主要违法违规事实(案由)

 

对办理票据资产非真实转让负有直接责任

 

行政处罚依据

主要违法违规事实(案由)

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

对邯郸银行股份有限公司违规办理票据业务负有承办责任

行政处罚决定

行政处罚依据

警告,并处以罚款人民币10万元

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条

作出处罚决定的机关名称

行政处罚决定

中国银监会绍兴监管分局

警告

作出处罚决定的日期

作出处罚决定的机关名称

2018年1月10日

邯郸银监分局

中国银监会绍兴监管分局行政处罚信息公开表
(顾小青)

作出处罚决定的日期

行政处罚决定书文号

2018年1月9日

绍银监罚决字〔2018〕4号

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被处罚当事人姓名或名称

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个人姓名

顾小青(绍兴银行)

单位

名称

 

法定代表人(主要负责人)姓名

 

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