旗下花销两项管理作为违规,3月7日本资本金文告摘要特快专递

旗下花销两项管理作为违规,3月7日本资本金文告摘要特快专递

摘要:上周三,浙江证监局披露了2份处罚决定书,处罚的对象都指向了同一家基金公司:浙商基金。浙江证监局要求浙商基金严格对照《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,并于2018年2月28日前向提交整改报告。整改期限为3个月,期间暂停受理…

  国泰区位优势(020015):更新招募说明书摘要

  上周三,浙江证监局披露了2份处罚决定书,处罚的对象都指向了同一家基金公司:浙商基金。浙江证监局要求浙商基金严格对照《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,并于2018年2月28日前向提交整改报告。整改期限为3个月,期间暂停受理及审核其公募基金产品注册申请。

  基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。
基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。

  停发新基金三个月

  银华稳进(150018):关于银华深证100分级基金之银华稳进份额2011年度约定年基准收益率变更的公告

  根据公告,处罚决定中提到的浙商基金相关问题主要有2点:作为“浙商聚潮新思维混合型证券投资基金”的基金管理人,在基金管理过程中存在以下问题:一是信息管理及保密等内控制度未得到有效执行;二是未审慎办理基金申购赎回业务。上述行为违反了《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令第104号)第十五条等有关规定。

  据《银华深证100指数分级证券投资基金基金合同》中关于银华深证100指数分级证券投资基金之银华稳进份额约定年基准收益率的相关规定:银华稳进份额约定年基准收益率为“1年期同期银行定期存款利率(税后)+3%”,1年期同期银行定期存款利率以当年1月1日中国人民银行公布的金融机构人民币1年期存款基准利率为准。鉴于2011年1月1日中国人民银行公布的金融机构人民币1年期存款基准利率为2.75%,因此银华稳进份额2011年度约定年基准收益率为5.75%(=2.75%+3%)。

  而公告中提到的第十五条规定原文为:“开放式基金的基金合同应当约定,并在招募说明书中载明基金管理人办理基金份额申购、赎回业务的日期(以下简称开放日)和时间。基金管理人在办理基金份额申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,发生申购、赎回损害持有人利益的情形时,应当及时暂停申购、赎回业务。”

  大成景丰分级A(150025):关于旗下基金可以投资于创业板上市证券的公告

  一位基金业内人士向牛妹表示,“从提到的第二点问题来看,很可能是由于发生了大额赎回。但大额赎回是由各个基金公司自己把握、根据基金产品的头寸来决定,一般会有可以驳回、部分确认、确认三种情况。”

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规及大成基金管理有限公司所管理的大成景丰分级债券型证券投资基金的基金合同所规定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例和风险收益特征,大成景丰分级债券型证券投资基金可以投资于创业板上市的股票和可转换债券。我公司将根据审慎的原则投资于上述证券。

  从处罚结果来看,浙商基金将面临停发新基金三个月。“决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施,整改期限为3个月,整改期间暂停受理及审核你公司公募基金产品注册申请。你公司应严格对照《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,并于2018年2月28日前向我局提交整改报告。”

  信诚中证500A(150028):关于增加银河证券、中国银行及招商银行为代销机构的公告

图片 1

  根据信诚基金管理有限公司与银河证券股份有限公司、中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司签署的基金销售代理协议,自2011年1月7日起,公司旗下的信诚中证500指数分级证券投资基金(基金代码:165511)增加银河证券股份有限公司、中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司为代销机构。

  牛妹也注意到,浙江证监局此次的处罚还涉及到了相关责任人。在另一份处罚决定书中,浙江证监局对李志惠、沈阳、袁金枝采取监管谈话措施的行政监管措施。这三人中,李志惠作为时任公司总经理、沈阳作为时任公司分管市场销售业务的副总经理,对公司存在的上述违规行为负有重要管理责任,袁金枝作为销售人员,负有直接责任。

  广发中证500(LOF)(162711):更新招募说明书摘要

图片 2

  基金管理人的管理费
基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。 基金托管人的托管费
基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。

  值得注意的是,根据浙商基金2017年10月披露的公告来看,李志惠在去年10月27日就已经从浙商基金总经理职务上离任,离任原因为”个人原因”。

  易方达医疗保健(110023):关于增加代销机构的公告

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注

网站地图xml地图