华夏女基金经理被传涉老鼠仓,华夏两名基金经理被带走协助调查

华夏女基金经理被传涉老鼠仓,华夏两名基金经理被带走协助调查

  牟旭东的涉案源自交易所从“大数据”中获得线索,稽查部门顺藤摸瓜通过银行账户转账的三角关系确认了涉案的相关各方。值得注意的是,此次调查方并非上海证监局,而是由成都证监局负责。

产品名称 任职公司 管理类型 任职时间 任期回报 同类平均 行业排名
华夏优势增长股票 华夏基金 一般股票型 2012/01/20 – 2014/03/17 18.35% 26.01% 172/291
华夏行业股票(LOF) 华夏基金 一般股票型 2007/11/20 – 2012/01/20 -18.51% -32.35% 15/100
基金兴安 华夏基金 传统封基 2007/02/14 – 2007/11/22 77.73% 77.73% 1/1
基金兴华 华夏基金 传统封基 2005/04/12 – 2007/02/14 133.92% 131.29% 20/51

  去年9月,针对马乐案证监会通报了对博时基金[微博]采取责令整改六个月等监管措施。证监会认定该公司存在内控制度不完善、相关规定执行不严格等情形。博时基金随后回应,将严格按照证券监管部门的要求认真完成整改。

  华宝兴业原基金经理牟旭东等待定性

  对于越来越多的高智商涉案者,仅靠举报已经不能完全覆盖。随着“老鼠仓”的阵地逐步转移到基金专户等信息披露不足的区域,根本难以追踪。

  基金经理能不能炒股?这个问题现在已经有了明确的答案。根据中国证券投资基金业协会今年初发布的《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》,包括基金经理在内的基金从业人员等,只要报备并持股3个月以后,就可参与炒股。

  此前,博时马乐老鼠仓亦由监管系统挖出。当时深圳交易所在监控时发现,有异常账户重仓的小盘股和马乐掌舵的博时精选高度重合。进一步追查发现,马乐通过操作自己控制的三个股票账户,先于或同期与其管理的博时精选基金买入相同股票76只,成交金额人民币10亿余元,获利近2000万元。

  金融资管行业掀起的“捕鼠”风暴愈演愈烈,据称有近50人遭到监管机构调查,而最新被涉及的包括华夏基金[微博]原基金经理罗泽萍以及五一前曝出的华宝兴业原基金经理牟旭东,以及多名保险机构资管人员。

  据悉,本次调查人数总计不下50人。5月份,或将有更多的“老鼠仓”案件被披露,涉案人数仍有进一步增加的可能。

  昨天,有媒体称,近期华夏基金有两名基金经理协助调查。其中一位被点名牵扯进老鼠仓的基金经理为华夏基金原基金经理罗泽萍。据北京青年报记者了解,罗泽萍2004年加入华夏基金,从研究员做起,经历了基金经理助理、基金经理的标准升迁路线,先后管理过兴华基金、华夏行业精选、华夏优势等基金,罗泽萍一度被认为是“最会挣钱的女基金经理”之一。

  虽然政策开了口子,但据《财经》记者了解,国内基金公司推进员工证券投资仍不多。“之所以不敢放开员工参与证券投资,考虑到敏感时期别在合规上出现闪失”。而且,为了减少不必要的风险,不少基金公司甚至通过严格的规则,让从业人员及家属自动放弃炒股。

  罗泽萍:经济学硕士。2004年4月加入华夏基金管理有限公司,曾任研究员、基金经理助理、兴华证券投资基金基金经理(2005年4月12日至2007年2月14日期间)、兴安证券投资基金基金经理(2007年2月14日至2007年11月22日期间)、华夏行业精选股票型基金
(LOF)基金经理(2007年11月22日至2012年1月20日期间)、华夏优势增长股票型基金基金经理(2012年1月20日起任职)。

  深交所[微博]总经理宋丽萍曾在今年的“两会”期间公开表示,深交所有一个几十人的监控室,通过200多个指标进行分析,倘若股价偏离了大盘走势,会立即核查该上市公司是否有特殊的信息公布。如果有投资者在公司还未发布“高送转”、重组等利好消息之前,首次买入相关股票,随后该股出现异动,则深交所会立即监控到此行为并上报证监会。

  据媒体称,在协助调查名单中,华夏基金还有一名基金经理牵涉其中,但目前无法获得有关方面证实。

  大数据显威

  据媒体报道,华宝兴业原基金经理牟旭东承认了被监管机构调查,但他表示自己情况比较特殊,和传统意义上的“老鼠仓”是两回事。被调查是因为七八年前做研究员给别人荐股,当时对这一块的监管界定不明确。

  2007年上投摩根唐建、南方基金王黎敏“老鼠仓”案,两人仅被处以取消从业资格、50万元罚款和市场禁入的行政罚单。

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  基金经理简介:

  据悉,深交所[微博]有几十人的监控室,设置了200多个指标用于监测估计,一旦出现股价偏离大盘走势,深交所会派人立马查探异动背后是哪些人或机构在参与。

图片 1原华宝兴业基金经理牟旭东

  对于罗泽萍被调查一事,北青报记者昨天向华夏基金求证,相关工作人员表示,罗泽萍已经在今年3月从华夏基金离职,华夏基金目前并不掌握她的动向,对此事也不知情,暂时不会回应此事。北青报记者从其他渠道获悉,目前罗泽萍已经身处国外,一种说法是在国外生孩子后停留,但也不排除有其他的可能性。

  据悉,已有部分案件转至上海经侦总队,处于立案侦查阶段。

  新闻内存

  在大数据监管实行之前,金融行业的老鼠仓事件基本都来源于举报和监管层的现场检查。比如杨奕案的爆出是由于情人反目;而中邮基金原冠军基金经理厉建超则是因为同行的举报。

  牟旭东2003年1月加入华宝兴业,历任高级分析师、研究部副总经理、研究部总经理,曾担任华宝兴业强债A/B、华宝兴业宝康灵活、华宝兴业多策略等基金经理。对于其被调查的消息,华宝兴业公司相关人员向北青报记者表示,由于牟旭东已经离职,具体情况并不清楚。华宝兴业基金公司并未收到调查的消息,公司运转也正常。

  制度日趋成熟

  文/本报记者 范辉

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  在新基金法颁布之前,基金从业人员被严令禁止参与证券市场投资,即使购买场内交易基金也不被允许。而在新基金法实施后,只要经过报备,基金经理等从业人员及家属均能炒股。但由于此前没有实施细则,多数基金公司仍然维持原有“禁令”。

  稽查部门通过大数据筛选发现,在牟旭东曾经管理的基金下单前后七天内,基金投资的股票与外界某账户所投资的股票高度重合。其涉嫌将非公开信息透露给外界以获取一定报酬,金额在百万元级以上。业界有猜测称,其涉案的金额可能高达八位数。

  基金经理到底能不能炒股?

  罗泽萍女士:经济学硕士。曾任大成基金[微博]管理有限公司研究部研究员等。2004年4月加入华夏基金管理有限公司,曾任研究员、基金经理助理、兴华证券投资基金基金经理(2005年4月12日至2007年2月14日期间)、兴安证券投资基金基金经理(2007年2月14日至2007年11月21日期间)、华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)基金经理(2007年11月22日至2012年1月20日期间)、华夏优势增长股票型证券投资基金基金经理(2012年1月20日起任职)。

  据北青报记者从相关渠道了解,此次京广沪三地大调查涉及人员众多,其中不少人是协助调查。和以往相比,此次调查有两大特点:第一是从基金经理老鼠仓扩展到了研究员老鼠仓。相对于基金经理老鼠仓,研究员利用内幕信息炒股范围更广,而且从内幕消息获取上,研究员因为业务跟踪的原因,很多时候更为便捷。据悉,此次大起底过程中,发现有公司研究员违规炒股规模惊人。

  据接近证监会稽查局的人士介绍,现在去现场检查,用电脑直接能查出嫌疑人的所有电话。电脑文件的数据恢复功能很强大。用一个与U盘类似的东西插上电脑即可。有参与调查的人士说,“看到这种数据恢复能力,自己都吓出一身冷汗。”

  但这一合法途径却并没有招来很多掌声。主要原因是,有部分基金经理觉得担心触犯到合规问题,买到公司基金购买的股票,会解释不清。

图片 2华夏基金原基金经理罗泽萍。(资料图)

  大数据或者相应系统运行多年,但是让这套系统名扬业内的还是博时基金[微博]原基金经理马乐案的查处。交易所在日常监控时,发现一个10亿元账户重仓的小盘股和马乐掌舵的博时精选高度重合。进一步追查发现,一个3000万的账户亦是如此,后交易所上报证监会并立案。

  前述长期研究基金行业的人士称,从目前的情况看,资管行业的管理制度正逐步走向成熟。

  “最会挣钱女基金经理”传被调查

  一个值得注意的现象是从去年开始基金经理们投奔私募、保险的人员逐渐增多。“一方面是压力大,另一方面也是为了规避危险。”有业内人士如是说。

  

  老鼠仓与内幕交易有所不同,内幕交易指利用证券内幕的信息优势赚取股票差价,作为公募投研人员领先于市场接触到信息颇为正常,而老鼠仓是指用公募资金拉升股票之前,先以自有资金在低位建仓等,情节更为恶劣。老鼠仓另有形式是勾结私募和游资,通过荐股、抬轿子等方式获得分成,则更为隐密。

  而在此之前,老鼠仓虽然也有多人落马,但原因都是个性化的。比如,唐建的老鼠仓是遭到“前妻举报”、“实习女生举报”,王黎敏、许春茂、郑拓则源于实名举报。而涂强、韩刚、刘海,则是在现场突击检查中落马等。

  近年来,基金公司已采用多种措施防范从业人员进行违规交易,但效果难言乐观。比如,在容易产生内幕交易的岗位如基金经理、投资总监的座位上方都安装了摄像头,采取处处有监控、每个环节人盯人的方法来防范。

  据北青报记者了解,有种说法是,交易所在大数据扫描时,发现牟旭东曾经管理的基金下单前后七天内,基金投资的股票与外界某账户所投资的股票高度重合,随即触发扫描系统报警。后来成都证监局追查发现,他将部分非公开消息透露给外界,并收取酬劳。目前,牟旭东正在等待监管机构对其行为的定性。

  监管层利用大数据调查老鼠仓,主要是通过模型在海量的交易数据中,调查违规行为。“哪些账户有联动性,很快就会被发现,往往操作越频繁越容易露馅。”
业内人士表示。

  据称,目前监管机构掌握了一份超过50人的调查名单,这份名单涉及多家基金公司,其中不乏规模排名前十的基金公司。

  资料显示,罗泽萍于2004年加入华夏基金,历任研究员、基金经理助理、兴华证券投资基金基金经理、华夏行业精选基金经理等,一度被媒体评为“最会赚钱的5大女基金经理之一”。

  罗泽萍担任基金经理时的业绩表现

  基金老鼠仓屡禁不止,已经严重影响了行业的信誉。

  金融资管行业掀“捕鼠”风暴,近50人遭到监管机构调查

  在基金观察人士看来,相对于基金经理‘老鼠仓’的巨大收益,他们的违规成本并不高。

  和以往监管办案主要靠举报、现场检查不同,这次大名单主要来自于交易所监管扫描,其中主要是异常账户带来的线索。根据提前设置的参数,交易所每天对大量交易数据进行比对,一旦发现异常,系统就会报警。在此之后,交易所就会初步判断,确认异常之后报告到证监会[微博]等相关部门。在此之后,证监会稽查总队或者派出机构稽查部门将进行调查。

  “业内对此事已屡见不鲜,现在看到有人悄然离职,极有可能就是被调查到差不多就走了。”一位基金经理私下感叹。

  此外,此次大调查一大特点是涉及保险资金。以往,因为基金公司大量面对普通投资者,基金公司的内幕交易是资管行业中最受社会关注的。但是,由于保险机构的投资大多是机构对机构,普通百姓涉及较少,因此并未受到关注。据北青报记者了解,此次大数据扫描后,已经有部分案件被移交到公安经侦部门进一步调查。

  与此同时,华宝兴业基金相关人士对记者表示,牟旭东今年初已经从公司离职,公司尚未接到监管部门的任何正式通知,一切业务正常运转,未受影响。

  文/本报记者 范辉

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