邯郸银行办理票据严重违规,绍兴银行办理票据现四项违法违规

摘要:中夏族民共和国际清算银行监会网址前几天吐露包头银行监理根据地行政处置处罚音讯公开表――邯银行监理罚决字〔2018〕1至4号,黄冈银行股份有限集团违规办理票据业务,严重背离稳重经营准绳,泰州银监总局责成其考订,并处置处罚款210万元。
包头银行监理总局对常德银行股份有限公司违规办理票据业务负…

摘要:中夏族民共和国际清算银行监会网址前日吐露金华禁锢总部行政处理罚款新闻公开表――绍银行监理罚决字〔2018〕1至7号,温州银行票据资金财产非实际转让;向拘押部门的报告不真正、不比时、不完善;未按规定贯彻票据业务内部调节管理要求;职员和工人与票据中介存在往来,不合规开展票据业务,温州软禁分…

  中夏族民共和国银行监理会网址明天吐露新乡银行监理分部行政处置罚款音信公开表――邯银行监理罚决字〔2018〕1至4号,衡阳银行股份有限公司违规办理票据业务,严重背离严谨经营法则,信阳银行监理办事处责成其改进,并处置处罚款210万元。

  中国银行监理会网站前天揭示晋中拘押分公司行政处理罚款新闻公开表――绍银行监理罚决字〔2018〕1至7号,嘉兴银行票据资金财产非真正转让;向囚系部门的报告不诚实、不立时、不完善;未按规定落到实处票据业务内控处理必要;职员和工人与票据中介存在往来,违法开展票据业务,张家口幽禁总部决定对其罚款RMB3650万元。

  九江银行监理分部对西宁银行股份有限公司违规操办票据业务具有处理权利的王超给予警示,徐伟华被处理罚款款50000元。

  银行监理会温州囚禁分公司对办理票据资金财产非实际转让全体间接权利的王国海、吴维杠、顾小青、王琳、范天骁、王卫东给予警报,并分别处以罚款10万元。
中中原人民共和国银监会宁波监禁分公司行政处置罚款音讯公开表
(金华银行)

湖州银监分局行政处置罚款音信公开表
(湛江银行股份有限公司)

行政处置罚款决定书文号

行政处置罚款决定书文号

绍银行监理罚决字〔2018〕1号

邯银监罚决字〔2018〕1号

被惩罚当事人姓名或称谓

被处理罚款当事人姓名或称谓

个体姓名

民用姓名

 

 

单位

单位

名称

名称

湖州银行

三亚银行股份有限公司

法定代表人(重要监护人)姓名

法定代表人(主要管理者)姓名

丁国兴

郑志英

重在违法违法事实(案由)

最主要作案违法事实(案由)

单据资金财产非实际让渡;向监管部门的告知荒诞不经、不登时、不周到;未按规定贯彻票据业务内控管理须要;职员和工人与票据中介存在往来,违法进行票据业务

违法操办票据业务,严重背离留神经营法则

行政处理罚款依靠

行政处置处罚依附

《中国际清算银行行当监督管理法》第四十六条

《中国际清算银行行当监督管理法》第四十六条

行政处理罚款决定

行政处置处罚决定

罚款RMB3650万元

责成勘误,并处置处罚款210万元

作出处分决定的自动名称

作出处分决定的电动名称

中中原人民共和国际清算银行监会宁波监禁总部

宜昌银行监理分公司

作出处置处罚决定的日子

作出判罚决定的日期

2018年1月10日

2018年1月9日

中夏族民共和国银行监理会玉林禁锢总局行政处置处罚音信公开表
(王国海)

唐山银行监理分公司行政处置罚款消息公开表
(徐伟华)

行政处置罚款决定书文号

行政处理罚款决定书文号

绍银行监理罚决字〔2018〕2号

邯银行监理罚决字〔2018〕2号

被判罚当事人姓名或名称

被处分当事人姓名或名称

民用姓名

私家姓名

王国海(宁波银行)

徐伟华

单位

单位

名称

名称

 

 

法定代表人(首要领导者)姓名

法定代表人(首要管事人)姓名

 

 

驷比不上舌作案违法事实(案由)

 

对办理票据资金财产非真正转让全数直接义务

主要违反律法违法事实(案由)

行政处置罚款依附

对曲靖银行股份有限公司违法操办票据业务具有管理权利

《中国际清算银行行当监督管理法》第四十八条

行政处置处罚依据

行政处理罚款决定

《中国际清算银行行当监督管理法》第四十八条

警报,并处以罚款RMB10万元

行政处理罚款决定

作出处分决定的自发性名称

罚款陆仟0元

中夏族民共和国际清算银行监会宁波囚系根据地

作出处分决定的自行名称

作出处分决定的日子

宜昌银行监理分公司

2018年1月10日

作出处分决定的日子

中夏族民共和国际清算银行监会宁波软禁分局行政处理罚款音讯公开表
(吴维杠)

2018年1月9日

行政处理罚款决定书文号

曲靖银行监理分公司行政处置处罚音信公开表
(王超)

绍银行监理罚决字〔2018〕3号

行政处理罚款决定书文号

被处分当事人姓名或称谓

邯银行监理罚决字〔2018〕3号

个人姓名

被惩罚当事人姓名或称谓

吴维杠(金华银行)

村办姓名

单位

王超

名称

单位

 

名称

法定代表人(重要管理者)姓名

 

 

法定代表人(首要领导)姓名

要害作案违法事实(案由)

 

对办理票据资金财产非真正转让全数直接权利

 

行政处置罚款依靠

珍视新违法犯罪罪违规事实(案由)

《中国际清算银行行当监督管理法》第四十八条

对大庆银行股份有限公司违法操办票据业务有所承办权利

行政处置罚款决定

行政处理罚款依附

警示,并处以罚款RMB10万元

《中夏族民共和国际清算银行行当监督管理法》第四十八条

作出判罚决定的全自动名称

行政处理罚款决定

中华夏族民共和国银行监理会宜宾禁锢办事处

警告

作出处分决定的日子

作出处置处罚决定的全自动名称

2018年1月10日

商丘银行监理分部

中夏族民共和国际清算银行监会内江监禁分部行政处置罚款新闻公开表
(顾小青)

作出处理罚款决定的日期

行政处置处罚决定书文号

2018年1月9日

绍银监罚决字〔2018〕4号

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被重罚当事人姓名或称谓

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村办姓名

顾小青(嘉兴银行)

单位

名称

 

法定代表人(首要理事)姓名

 

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